引言
?^+|V,< 本文概述约瑟夫·斯大林（J·seph Stalin）从19世纪30年代到去世前对
苏联政府所进行的民主化尝试。
'}Y8a$(;V 这个故事在
俄罗斯家喻户晓，斯大林在那里受到普遍的尊敬甚至景仰。提出“民主主义者斯大林“范本的俄罗斯著名
历史学家尤里·朱可夫（Yuri Zhuk·v）是与科学院密切关联的重要人物。尽管其著作并非本文的唯一来源，却是本文最重要的单个来源。其著作广为阅读。
G sh2 然而，这个故事及其相关事实在俄罗斯之外几乎不为人所知。由于冷战时期的“小人斯大林”论调左右着出版界，本文引述的著作迄今仍然鲜为人知。因此，本文使用的大量第二手资料以及所有第一手资料仅有俄文版。
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Mo<p+*8u: 约瑟夫·斯大林（J·seph Stalin）
-T(V6 &'Qi 这一说法以及本文将会令很多人惊讶，有些人还会感到愤怒。事实上，正是我要报告的研究结果带给本人的惊奇促使我撰写了本文。很长时间以来，我一直怀疑冷战版本的苏联历史存在严重错误。尽管如此，那些曾经作为事实教给我的谬误的程度仍然使我始料未及。
?8nG F%p 本文并不是简单地告诉读者关于苏联历史的新的事实和诠释。相反，本文试图以关于斯大林时代和斯大林本人的苏联档案为基础为非俄文读者带来新的研究结果。本文所讨论的事实既与各种苏联历史范本相一致又有助于反驳很多其他诠释。由于“冷战”时代对苏联“极权主义”和斯大林主义“恐怖”的宣传，有些人的政治和历史观点建立在这些错误和意识形态驱动的概念之上。对于这些人来说，这些研究结果将全然不能接受，甚至匪夷所思。[ii]
gR>#LM&dG 赫鲁晓夫派将斯大林解释为权欲熏心的独裁者和列宁遗志的背叛者，这是为了满足20世纪50年代
共产党权贵阶层（n·menklatura）的需求。但是这种解释与源自冷战的关于斯大林的权威论述表现出密切的相似之处，并且有着很多共同的假定。这正好符合资本主义精英的愿望，因为他们希望证明，共产主义斗争或者事实上任何为工人阶级权力所做的斗争必定不可避免地导致某种恐怖。
nb!m>0*/ 这也符合托派的需要，因为在托派看来，“真正的革命者”托洛茨基只可能败在被认为违背了革命为之奋斗的所有原则的独裁者手中。赫鲁晓夫派、冷战反共势力和托洛茨基主义者对苏联历史采取了相似的范式，这是因为他们对斯大林及其领导和当时的苏联都有实质性的妖魔化需求。
Ek. j@79 本文所述关于斯大林的观点与一些在其他方面与本文相矛盾的历史范式一致。根据反修正主义者和后毛时代的共产主义者对苏联历史的解释，斯大林虽然在某些方面存在瑕疵，却仍然具有开创性和正确性，并且继承了列宁的遗志。同时，很多俄罗斯民族主义者尽管不认可斯大林作为共产主义者的成就，却尊崇斯大林为确立俄罗斯作为世界主要工业和
军事强国的最功不可没的人物。对于两者，斯大林都是一个根本性人物，尽管根本性的体现方式十分不同。
C ]XDDr 本文并不试图为斯大林“平反”。我同意尤里·朱可夫的以下论述：
V7v,)a" L 我可以诚实地告诉你，我反对为斯大林平反，因为总体而言我反对任何形式的平反。对任何历史事件和人物都不应该平反——但是我们必须揭露真相，说出真相。然而，自从赫鲁晓夫时代以来，你所听到的斯大林镇压的受害者全都是自身参与、促成或者没有能够反对镇压的那些人。（朱可夫，《共青团真理报》，2002年11月21日）
5LK>n- 我也不希望提出，如果斯大林遂其心愿，在苏联建设
社会主义或共产主义的重重问题都将得到解决。
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[4 在本文所涉及的时期，斯大林领导群体不仅关注推动国家管理中的民主，而且力图促进党内民主。这个重要的相关课题需要单独研究，本文不拟集中探讨。无论如何理解“民主“这个概念，它在由志愿成员组成的民主集中制政党语境中的含义与它在由公民组成且不能预先假定任何政治协议基础的大国中的含义都必然有所不同。[iii]
)T+htD) 本文尽可能利用第一手资料。但是本文最看重的是有机会接触未出版或最近出版的苏联档案文件的俄罗斯历史学家的学术著作。许多苏联文件只有享有特权的学者才有权接触。很多其他的文件仍然完全与世隔绝并“列为机密”，包括许多斯大林的个人档案、1936-1938年莫斯科审判的预审和调查材料、军事肃反或1937年“图哈切夫斯基事件”的相关调查材料等等。
=f p(h X" 尤里·朱可夫对档案情况作了如下描述：
sR0nY8@F 随着改革的开始，人们提出的口号之一就是“公开性”……先前对研究人员关闭的克里姆林宫档案馆被清算。其馆藏资料开始搬迁到各种公共档案馆（——格罗弗·福尔）。该过程虽然开始，却没有完成。1996年，在没有任何形式的宣传或解释的情况下，最为重要和关键的资料再次被列为机密，藏入俄罗斯联邦
总统档案馆。很快，此次秘密行动的原因变得明朗；它让两个老掉牙的谬见之一得以再现。（6）
!%(B2J 朱可夫所谓的两个谬见指的是“小人斯大林”和“伟大领袖斯大林”。这两个谬见中只有第一个谬见为西方和反共产主义史学读者所熟悉。但是两大学派在俄罗斯和独联体中都是得到很好的体现。
MdfkC6P 本文的很多内容基于朱可夫自己的著作——《一个不同的斯大林》（In·y Stalin）。该著作与两个谬见均不相同，它是依据最近解密的档案文件写作的，因而更接近事实。其封面显示一张斯大林的照片，与之相对的是同一张照片的底片，即其反面。朱可夫只在极少数情况下才使用第二手资料。在大多数情况下，他都引用未公开的档案材料或最近才解密和公开的档案文件。他所描绘的从1934年到1938年的政治局政治十分“不同“于与他拒绝接受的两个“谬见”相一致的任何说法。
K=>/(s Wiq 朱可夫这样结束他的引言：
: R&tO3_F 我的研究结果并非盖棺论定或者无可辩驳。我只是试图做到一点：避免两种先入为主的观点，两个神话；试图重构过去。这段过去曾经众所周知，现在却被刻意遗忘，故意不再提及，被众人忽略。
VEZ/-s/ 像朱可夫一样，本文也试图避开两个谬见。
8UZE C-K 在这种情况下，所有结论都必须保持试探性。我试图审慎地使用所有资料，无论是第一手资料还是第二手资料。为了避免打断行文，我将源参考资料置于每段的结尾。只有当我觉得有必要使用较长的更具解释性的注释时，我才采用传统的编号脚注。
/kq~*s 本文所总结的研究结果对于希望对历史（包括苏联历史）进行阶级分析的我们将产生重要的影响。
*Ee # x!O 对苏联斯大林时期最优秀的
美国研究者之一约翰·阿奇·盖蒂（J. [iv]Arch Getty）把冷战期间所做的历史研究称为“宣传产物”——对于这些“研究”，批评或试图逐一纠正是没有意义的，但是必须从头来过。[v]我同意盖蒂的看法，但是我想补充一点：这种具有倾向性和充满政治色彩的不实“研究“至今仍在产生。
Y+7v~/K= 冷战--赫鲁晓夫范式一直是对“斯大林时代”历史的盛行看法。在此报告的研究结果可能促使我们“扫清道路”和“从头来过”。最终显现的真相还将对认识世界以改变世界和建立具有社会和
经济正义的无阶级社会的马克思主义工程产生重大的意义。
yI;Q b7|^ 在本文的结尾部分，我还根据本文的研究结果列出了一些有待进一步研究的领域。
